我国上市商业银行监管的分工与合作(pdf92)
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| 发布时间11-08
方案资源网
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阅读环境：
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简体中文
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企业上市
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文档大小： |
219K |
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30
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66
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我国上市商业银行监管的分工与合作
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内容提要
目前对上市商业银行的监管，我国仍处于摸索起步阶段，对上
市商业银行的定性、上市商业银行的监管分工与合作、上市商业银行
监管经验的总结和监管体制的构建等基础性问题，无论在理论上还是
实践中，都存在着盲点或争议。这些问题不解决，不仅影响我国监管
机构对既有上市商业银行的有效监管，而且也将制约我国商业银行上
市的进程。因此，本课题拟围绕上市商业银行这一被监管对象，对上
市商业银行的监管分工与合作机制问题展开研究。课题得出如下一些
初步结论：
1、上市商业银行兼具上市公司和商业银行的双重身份，因此具
有特殊的法律属性，相应地在适用法律上也有其独特之处。一方面，
上市银行必须遵守我国对商业银行管理的法律、法规和规章，另一方
面，上市银行也应遵循我国关于上市公司监管的法律、法规、规章和
自律规则。
2、由于上市商业银行本身是兼具上市公司和商业银行属性的特
殊市场主体，其内部存在复杂微妙的利益冲突，受到来自不同国家机
关或自律主体的法律规范约制，因而在不同法律体系的规范中，容易
因部门利益、立法背景、立法技术和具体规范上的不同而产生差异，
从而导致法律规范之间的冲突。这种法律冲突，既有横向的法律冲突
（即同阶次法律规范规定不一致造成的冲突），也有纵向的法律冲突
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